Schadensersatz bei Kartellverstößen (PDF)

Vorwort

I. Grundlagen

• 1  Einleitung
  • 1.1 Rechtliche Rahmenbedingungen
  • 1.2 Rechtliche und ökonomische Grundfragen
• 2 Ökonomische Grundlagen: Kartelle und Kartellschäden
  • 2.1 Überblick
  • 2.2 Charakteristika von Kartellen
    • 2.2.1 Überblick
    • 2.2.2 Anreize zur Kartellbildung
    • 2.2.3 Formen der Kartellvereinbarung
      • 2.2.3.1 Preisabsprachen
      • 2.2.3.2 Nicht-Preisabsprachen
      • 2.2.3.3 Kommunikation
      • 2.2.3.4 Ausgleichszahlungen
      • 2.2.3.5 Organisation und „Erfüllungsgehilfen“
    • 2.2.4 Abgrenzung gegenüber Parallelverhalten
    • 2.2.5 Determinanten der Kartellstabilität
    • 2.2.6 Marktabdeckung
    • 2.2.7 Bieterkartelle
  • 2.3 Primäre Schadenswirkungen von Kartellen
    • 2.3.1 Preiserhöhung und daraus resultierende Mengenanpassung
      • 2.3.1.1 Darstellung
      • 2.3.1.2 Bedeutung des Nachfragerückgangs
    • 2.3.2 Preis- und Mengenanpassung entlang der nachgelagerten Wertschöpfungskette
      • 2.3.2.1 Darstellung und Illustration
      • 2.3.2.2 Formale Zusammenfassung
    • 2.3.3 Potentiell geschädigte Wirtschaftssubjekte
  • 2.4 Weitere Auswirkungen von Kartellen
    • 2.4.1 Überblick
    • 2.4.2 Auswirkungen auf die Effizienz von Unternehmen
      • 2.4.2.1 Relevanz von Effizienzbetrachtungen
      • 2.4.2.2 Produktive (In-)Effizienz
      • 2.4.2.3 Dynamische (In-)Effizienz
    • 2.4.3 Auswirkungen auf die Marktstruktur
      • 2.4.3.1 (Quoten- und Gebiets-)Allokationsmechanismen und ihre persistente Wirkung
      • 2.4.3.2 Markteintritte, Konzentrationsprozesse und Kapazitäten
    • 2.4.4 Auswirkungen auf Produkte
    • 2.4.5 Beurteilung der betrachteten weiteren Auswirkungen eines Kartells
• 3 Rechtliche Grundlagen
  • 3.1 Der Betroffenenbegriff (Aktivlegitimation)
    • 3.1.1 Konkrete Möglichkeit der Schädigung
    • 3.1.2 Exkurs: Rückwirkung der 7. GWB-Novelle
    • 3.1.3 Aktivlegitimation sog. Umbrella-Kunden
    • 3.1.4 Aktivlegitimation mittelbar Geschädigter
    • 3.1.5 Aktivlegitimation vorgelagerter Lieferanten
    • 3.1.6 Aktivlegitimation von Wettbewerbern und Anbietern von Komplementen
    • 3.1.7 Forderungsabtretung
  • 3.2 Die Passivlegitimation
    • 3.2.1 Die Haftung des Kartellanten
    • 3.2.2 Die Haftung des Managers für Zuwiderhandlungen des Unternehmens
    • 3.2.3 Die Haftung von Muttergesellschaften für Zuwiderhandlungen der Töchter
    • 3.2.4 Haftung qua „Wissenszurechnung“ im Konzern?
    • 3.2.5 Die Haftung von Gehilfen
  • 3.3 Die rechtlich anerkannten Schadensarten
    • 3.3.1 damnum emergens
    • 3.3.2 lucrum cessans
    • 3.3.3 Nutzungsausfallschaden
    • 3.3.4 Qualitätseinbußen
    • 3.3.5 Zinsen
      • 3.3.5.1 Gesetzlicher Zinsanspruch
      • 3.3.5.2 Darüber hinausgehende Schäden nach § 288 Abs. 3 u. 4 BGB
  • 3.4 Verjährung
    • 3.4.1 Bisherige Rechtslage
    • 3.4.2 § 33h GWB n. F.
  • 3.5 Restschadensersatzanspruch nach § 852 BGB
• 4 Die Rechtsgrundlagen in Österreich und in der Schweiz
  • 4.1 Vorbemerkung
  • 4.2 Österreich
  • 4.3 Schweiz

II. Empirische Untersuchungen zu Kartellschäden

• 1 Überblick
• 2 Kartellbedingte Preisaufschläge
  • 2.1 Empirische Ergebnisse zu Preisaufschlägen von Kartellen
    • 2.1.1 Überblick über die Ergebnisse
    • 2.1.2 Kritische Würdigung der Studien
  • 2.2 Preisaufschlagdeterminierende Strukturmerkmale
• 3 Diskussion und Schlussfolgerung

III. Der Schaden von direkten Kartellkunden

• 1 Vorüberlegungen
• 2 Die Anspruchsgrundlage
  • 2.1 Nachweis eines schuldhaften Kartellverstoßes
    • 2.1.1 Allgemeines
    • 2.1.2 Stand-alone-Klagen
    • 2.1.3 Follow-on-Klagen
      • 2.1.3.1 Anwendungsbereich der Feststellungswirkung nach § 33b GWB
      • 2.1.3.2 Umfang der Bindungswirkung
        • 2.1.3.2.1 Terminologische Vorüberlegung
        • 2.1.3.2.2 Reichweite der Feststellungswirkung
          • 2.1.3.2.2.1 Sachliche Reichweite
          • 2.1.3.2.2.2 Komplexe und fortdauernde Zuwiderhandlung (SCCI)
          • 2.1.3.2.2.3 Die Feststellungswirkung in  Altfällen
        • 2.1.3.2.3 Direkter Nachweis einer Zuwiderhandlung (einschl. Dauer der Zuwiderhandlung)
        • 2.1.3.2.4 Die Bedeutung von Verpflichtungszusagenentscheidungen nach Art. 9 VO 1/2003 bzw. § 32b GWB für den Nachweis eines Verstoßes
  • 2.2 Die Kartellbetroffenheit
    • 2.2.1 Allgemeines
    • 2.2.2 Anscheinsbeweis konkreter Kartellbetroffenheit
      • 2.2.2.1 Voraussetzungen und Umfang des Anscheinsbeweises
      • 2.2.2.2 Erschütterung des Anscheinsbeweises
  • 2.3 Das Verschulden
    • 2.3.1 Geltungsbereich des Verschuldensprinzips
    • 2.3.2 Verschuldensmaßstab
    • 2.3.3 Verschuldensnachweis
• 3 Kausalität und Schadensumfang
  • 3.1 Vorüberlegungen
  • 3.2 Doppelkausalität und hypothetische Kausalverläufe
  • 3.3 Schadensnachweis
    • 3.3.1 Das Problem
    • 3.3.2 Der Schadenseintritt („Ob“ eines Schadens)
      • 3.3.2.1 Die Bedeutung der Feststellungswirkung des § 33b GWB (§ 33 Abs. 4 GWB a. F.)
      • 3.3.2.2 §§ 286, 287 ZPO hinsichtlich der Schadensentstehung
        • 3.3.2.2.1 Allgemeine Grundsätze
        • 3.3.2.2.2 GWB bis zur Geltung der 9. Novelle: Anscheinsbeweise
          • 3.3.2.2.2.1 Anwendungsbereich
          • 3.3.2.2.2.2 Erschütterung der Anscheinsbeweise
        • 3.3.2.2.3 GWB i. d. F. der 9. Novelle: Schadensvermutung nach § 33a Abs. 2 GWB
          • 3.3.2.2.3.1 Allgemeines
          • 3.3.2.2.3.2 Vermutungswirkung
          • 3.3.2.2.3.3 Vermutungsvoraussetzung
    • 3.3.3 Rechtliche Fragen der Ermittlung des Schadensumfangs (Höhe eines Schadens)
  • 3.4  Vergleichsmärkte
    • 3.4.1 Überblick
    • 3.4.2 Zeitlicher Vergleich auf demselben Markt
      • 3.4.2.1 Verwendung
      • 3.4.2.2 Probleme bei der Wahl des Referenzzeitraums
    • 3.4.3 Räumlicher Vergleichsmarkt
      • 3.4.3.1 Verwendung
      • 3.4.3.2 Diskussion
    • 3.4.4 Sachlicher Vergleichsmarkt
    • 3.4.5 Kombination aus zeitlichem Vergleich und Marktvergleich („Differenz-der-Differenzen-Methode“)
      • 3.4.5.1 Darstellung
      • 3.4.5.2 Diskussion
  • 3.5 Empirische Vergleichsmarktmethoden
    • 3.5.1 Überblick
    • 3.5.2 Einfache Methoden
      • 3.5.2.1 Vergleich von Durchschnitten
        • 3.5.2.1.1 Grundlagen
        • 3.5.2.1.2 Weitere methodische Ausführungen und Illustration
      • 3.5.2.2 Interpolation und Extrapolation
      • 3.5.2.3 Kostenbasierte Methoden
        • 3.5.2.3.1 Grundlagen
        • 3.5.2.3.2 Verwendete Kostengrößen
      • 3.5.2.4 Profitabilitätsanalyse
        • 3.5.2.4.1 Grundlagen
        • 3.5.2.4.2 Bestimmung der Profitabilität
    • 3.5.3 Multivariate Regressionsmodelle
      • 3.5.3.1 Ziel der Regressionsanalyse
      • 3.5.3.2 Allgemeine Einführung in die Regressionsanalyse
        • 3.5.3.2.1 Verfahren
        • 3.5.3.2.2 Multivariate Regression
        • 3.5.3.2.3 Güte der Schätzung
      • 3.5.3.3 Anwendung der Regressionsanalyse für die Schätzung des kontrafaktischen Preises
      • 3.5.3.4 Prognosemethode
        • 3.5.3.4.1 Vorgehensweise
        • 3.5.3.4.2 Diskussion
      • 3.5.3.5 Die Dummy-Variablen-Methode
        • 3.5.3.5.1 Vorgehensweise
        • 3.5.3.5.2 Konfidenzintervall und statistische Tests bei der Dummy-Variablen-Methode
        • 3.5.3.5.3 Erweiterungen der Dummy-Variablen-Methode
        • 3.5.3.5.4 Diskussion: Annahme des gleichen Modells für den Vergleichsmarkt und den Kartellmarkt
        • 3.5.3.5.5 Anwendung der Differenz-der-Differenzen-Methode
      • 3.5.3.6 Vergleich der Dummy-Variablen-Methode und der Prognosemethode
      • 3.5.3.7 Bestimmung des Kartellzeitraums
        • 3.5.3.7.1 Allgemeine Ausführungen
        • 3.5.3.7.2 Ermittlung des Kartellzeitraums mittels (formaler) Strukturbruchtests
        • 3.5.3.7.3 Diskussion
    • 3.5.4 Preisdynamik
  • 3.6 Verwendung von Wettbewerbsmodellen aus der Industrieökonomie
    • 3.6.1 Überblick
    • 3.6.2 Typen von Wettbewerbsmodellen
      • 3.6.2.1 Einführung
      • 3.6.2.2 Vollkommene Konkurrenz
      • 3.6.2.3 Monopol
      • 3.6.2.4 Bertrand-Oligopol (Preiswettbewerb)
      • 3.6.2.5 Cournot-Oligopol (Mengenwettbewerb)
    • 3.6.3 Simulation
      • 3.6.3.1 Methoden zur Berechnung der Preiselastizität der Nachfrage
        • 3.6.3.1.1 Strukturelle Nachfrageschätzung
        • 3.6.3.1.2 Berechnung der Preiselastizität unter der Annahme eines Wettbewerbsmodells für das Kartellszenario
      • 3.6.3.2 Plausibilitätstests mittels Analyse des kritischen Mengenverlustes
  • 3.7 Zusammenfassung der Methoden und Übersicht über Datenanforderungen
    • 3.7.1 Die Methoden in der gerichtlichen Praxis
    • 3.7.2 Zusammenfassende Darstellung der Methoden
    • 3.7.3 Datenquellen
      • 3.7.3.1 Überblick
      • 3.7.3.2 Daten zur Anwendung von Methoden basierend auf Preisdaten
        • 3.7.3.2.1 Preisdaten
        • 3.7.3.2.2 Kontrollvariablen
      • 3.7.3.3 Daten zu Kosten und Profitabilität aus dem Rechnungswesen
        • 3.7.3.3.1 Daten aus internem und externem Rechnungswesen
        • 3.7.3.3.2 Generelle Probleme mit Daten aus dem Rechnungswesen
      • 3.7.3.4 Abschließende Bemerkungen
• 4 Umfang der richterlichen Schätzungsbefugnis nach § 287 ZPO
  • 4.1 Anwendungsvoraussetzungen
  • 4.2 Anknüpfungstatsachen für eine Schätzung
    • 4.2.1 Preis
      • 4.2.1.1 Tatsächlich gezahlter Preis
      • 4.2.1.2 Hypothetischer wettbewerbsanaloger Preis
    • 4.2.2 Gewinn   
    • 4.2.3 Typische Schadenshöhen bei Hardcore-Kartellen?
  • 4.3 Maßstab der richterlichen Würdigung
  • 4.4 Richterliche Schadensfestsetzung ohne Anknüpfungstatsachen im Rahmen von § 33a Abs. 2 GWB?
  • 4.5 Bedeutung des Sachverständigenbeweises
  • 4.6 Kartellbehördliche Feststellungen als Anscheinsbeweis?
  • 4.7 Der Verletzergewinn i. S. v. § 33a Abs. 3 S. 2 GWB (§ 33 Abs.3 S. 3 GWB a. F.) als Schätzungsgrundlage
  • 4.8 Zulässigkeit der Klage bei Schadensschätzung
• 5 Korrespondierende wirtschaftliche Vorteile
• 6 § 254 BGB und Ausweichen auf nicht kartellierte Waren

IV. Schäden indirekter Kunden

• 1 Die Differenzhypothese bei nachgelagerten Abnehmern
• 2 Ökonomische Voraussetzungen eines pass-on
  • 2.1 Überblick und Einführung
    • 2.1.1 Rolle des pass-on
    • 2.1.2 Definition und Berechnung des pass-on
  • 2.2 Wesentliche Determinanten des pass-on
    • 2.2.1 Grad der (unterschiedlichen) Betroffenheit und strategische Interaktion der betroffenen Unternehmen
      • 2.2.1.1 Wettbewerbsintensität
      • 2.2.1.2 Weitere Aspekte der strategischen Interaktion auf der nachgelagerten Stufe
      • 2.2.1.3 Unterschiedliche Betroffenheit und Marktabdeckung des Kartells
    • 2.2.2 Nachfrage
    • 2.2.3 Angebotsseitige Determinanten: Kostenperspektive
      • 2.2.3.1 Art der betroffenen Kosten
      • 2.2.3.2 Anteil an den Gesamtkosten
      • 2.2.3.3 Kostenbedingte Anpassungen auf der Stufe der direkt betroffenen Unternehmen
    • 2.2.4 Dauer des Verstoßes und Anpassungskosten
    • 2.2.5 Multiprodukt-Unternehmen
    • 2.2.6 Nachfragemacht
    • 2.2.7 Sonderproblem: Pass-on bei Einräumung von Nutzungsrechten
      • 2.2.7.1 Ausgangspunkt
      • 2.2.7.2 Determinanten des pass-on
    • 2.2.8 Zusammenfassung: Determinanten des pass-on
  • 2.3 Schätzung des pass-on
    • 2.3.1 Grundsätzliche Methoden
    • 2.3.2 Verzögerter pass-on
    • 2.3.3 Weitere Aspekte der Pass-on-Schätzung
• 3 Rechtliche Nachweisanforderungen
  • 3.1 Betroffenheit
  • 3.2 Schadensnachweis   
    • 3.2.1 Vorüberlegungen
    • 3.2.2 Schadenseintritt („Ob“) eines Schadens
      • 3.2.2.1 Positive Voraussetzungen
        • 3.2.2.1.1 Grad der Marktabdeckung des Kartells
        • 3.2.2.1.2 Preiselastizität der Nachfrage, Ausweichmöglichkeiten und Nachfragemacht
        • 3.2.2.1.3 Intensität des Wettbewerbs auf dem Markt der direkten Abnehmer
        • 3.2.2.1.4 Dauer der Zuwiderhandlung
        • 3.2.2.1.5 Art und Ausmaß der betroffenen Kosten
      • 3.2.2.2 Negative Voraussetzungen
      • 3.2.2.3 Einzelne Beweisfragen
        • 3.2.2.3.1 Nachzuweisende Tatsachen
        • 3.2.2.3.2 Rechtslage bis zur 9. GWB-Novelle
    • 3.2.3 Sekundäre Darlegungslast des Kartellanten?
    • 3.2.4 Anscheinsbeweis
    • 3.2.5 Weiterwälzungsvermutung (§ 33c Abs. 2 u. 3 GWB)
      • 3.2.5.1 Vermutungswirkungen
      • 3.2.5.2 Vermutungsvoraussetzungen
      • 3.2.5.3 Unanwendbarkeit der Vermutung (§ 33c Abs. 3 GWB)
      • 3.2.5.4 Zeitlicher Anwendungsbereich
    • 3.2.6 Schadensumfang („Wie-hoch“)
• 4 Schadensabwälzung in Belieferungsfällen (§ 33c Abs. 4 GWB)

V. Die passing-on defence der Kartellanten

• 1 Vorüberlegungen und rechtliche Grundlagen
• 2 Die Voraussetzungen
  • 2.1 Preisanstieg auf nachgelagerter Absatzstufe
    • 2.1.1 Markt- und Wettbewerbsbedingungen für eine Weiterwälzung
    • 2.1.2 Anscheinsbeweis
  • 2.2 Ausschluss anderweitiger Ursachen für nachgelagerten Preisanstieg
  • 2.3 Ausschluss kartellbedingter Nachteile (Absatzrückgang)
    • 2.3.1 Das Problem
    • 2.3.2 ORWI-Rechtsprechung bis zur 9. GWB-Novelle
    • 2.3.3 Neue Rechtslage nach § 33c Abs. 1 S. 2 GWB
  • 2.4 Sekundäre Darlegungslast
    • 2.4.1 Das Problem
    • 2.4.2 Konkretisierung der sekundären Darlegungslast
      • 2.4.2.1 Restriktiver Ansatz des BGH
      • 2.4.2.2 Fehlende Erforderlichkeit wegen zumutbarer Streitverkündung
      • 2.4.2.3 Für Altfälle: Beweis des Fehlens eines anderweitigen Nachteils beim Erstabnehmer
      • 2.4.2.4 Zumutbarkeit der sekundären Darlegungslast für den direkten Kartellkunden
  • 2.5 Beweismaß
• 3 Sonderfragen der passing-on defence bei gewerblichen Endkäufern
  • 3.1 Das Problem
  • 3.2 Weiterverarbeitung der kartellierten Waren
  • 3.3 Kartellierte Waren als Fixkosten
• 4 Anspruchsminderung bei schuldhaft unterlassener Weiterwälzung?
• 5 Sonderproblem: Abwälzungsprognose hinsichtlich künftiger Weiterwälzungsvorgänge?

VI. Die Verhinderung der Mehrfachinanspruchnahme durch Streitverkündung

• 1 Das Problem
• 2 Voraussetzungen und Wirkungen der Streitverkündung
• 3 Identifizierung der Streitverkündungsempfänger
• 4 Probleme im Zusammenhang mit der Nebeninterventionswirkung
  • 4.1 Reichweite der Nebeninterventionswirkung
  • 4.2 Die sachliche Reichweite der Nebeninterventionswirkung im Falle eines non liquet im Erstprozess
  • 4.3 Die Auswirkungen von § 33c Abs. 2 GWB n. F. auf die Streitverkündungslösung
    • 4.3.1 Problematische Fallkonstellationen
    • 4.3.2 Lösungsmöglichkeiten
      • 4.3.2.1 Erstprozess mit dem indirekten Kunden
      • 4.3.2.2 Erstprozess mit dem direkten Kunden

VII. Schäden der Kunden von Kartellaußenseitern

• 1 Die Probleme
• 2 Der Umbrella-Effekt in ökonomischer Hinsicht
  • 2.1 Überblick   
  • 2.2 Marktabdeckung von Kartellen
  • 2.3 Preisschirmeffekte bei nicht strategischen Kartellaußenseitern
  • 2.4 Preisschirmeffekte bei strategischen Kartellaußenseitern
    • 2.4.1 Grundlegende Ausführungen (Preiswettbewerb)
    • 2.4.2 Mengenwettbewerb
  • 2.5 Preisschirmeffekte innerhalb und außerhalb des relevanten Marktes
    • 2.5.1 Marktabgrenzung
    • 2.5.2 Preisschirmeffekte außerhalb des relevanten Marktes
  • 2.6 Ermittlung des Preisüberhöhungsschadens bei Preisschirmeffekten
  • 2.7 Zusammenfassung
• 3 Das Schadensersatzrecht beim Umbrella-Effekt
  • 3.1 Ausgangsfrage
  • 3.2 Betroffenenbegriff
  • 3.3 Fragen der Kausalität und der Zurechnung
  • 3.4 Schadensnachweis
    • 3.4.1 Determinanten des Preisschirmeffektes
      • 3.4.1.1 Grad der Marktabdeckung des Kartells
      • 3.4.1.2 Grad der Substituierbarkeit der Güter
      • 3.4.1.3 Dauer der Zuwiderhandlung
      • 3.4.1.4 Angebotselastizität und Markttransparenz
    • 3.4.2 Frage nach einem Anscheinsbeweis
    • 3.4.3 Frage nach der Reichweite der allgemeinen „Schadensvermutung“ des § 33a Abs. 2 GWB
    • 3.4.4 Schadensberechnung
  • 3.5 Vorteilsausgleichung bei Schäden von Umbrella-Kunden
    • 3.5.1 Anwendbarkeit der allgemeinen Grundsätze
    • 3.5.2 Mengenausweitung bei Umbrella-Kunden

VIII. Entgangener Gewinn

• 1 Schadensermittlung
  • 1.1 Vorüberlegungen
  • 1.2 Darstellung des Mengeneffekts
    • 1.2.1 Überblick
    • 1.2.2 Wettbewerbsintensität der betroffenen Unternehmen als mögliche Determinante des Mengeneffektes
      • 1.2.2.1 Monopolist als betroffenes Unternehmen
      • 1.2.2.2 Betroffene Unternehmen in vollkommener Konkurrenz
      • 1.2.2.3 Verallgemeinerungen
    • 1.2.3 Nachfrageelastizität und Mengeneffekt
      • 1.2.3.1 Rolle der Nachfragefunktion
      • 1.2.3.2 Mengeneffekt bei partieller Marktabdeckung des Kartells
    • 1.2.4 Entgangener Gewinn aufgrund nicht preislicher Anpassungen
    • 1.2.5 Schätzung des Mengeneffektes
    • 1.2.6 Alternativen: Approximation über den Preisüberhöhungsschaden
• 2 Rechtliche Nachweisanforderungen
  • 2.1 Allgemeines
  • 2.2 Anscheinsbeweis
  • 2.3 Schadensvermutung
  • 2.4 Schätzung der Höhe

IX. Nachwirkungen

• 1 Einführung
• 2 „Mechanische“ Nachwirkungen einer Kartellierung
  • 2.1 Nachwirkungen aus Altverträgen und Preislisten
  • 2.2 Nachwirkungen aus Marktstruktur, Kosten und Produktwahl
• 3 Übergang zu Parallelverhalten
  • 3.1 Der „Mehrwert“ von Kartellabsprachen
  • 3.2 Nachwirkungen im Übergang zu Parallelverhalten
• 4 Strategische Nachwirkungen
• 5 Empirische Anhaltspunkte („stylized facts“) für Nachwirkungen
• 6 Empirische Methoden
  • 6.1 Problemstellung
  • 6.2 Die Rolle von Theorien zu Nachwirkungen
  • 6.3 Methode der Dummy-Variablen
  • 6.4 Aufnahme von zeitverzögerten („lagged“) Variablen in die Regression
• 7 Rechtlicher Prüfungsmaßstab für Nachwirkungen
  • 7.1 Differenzhypothese
  • 7.2 Nachweisanforderungen

X. Informationsbeschaffung

• 1 Das Problem
• 2 Öffentlich-rechtliche Informationsbeschaffung
  • 2.1 Akteneinsicht im deutschen Kartellbußgeldverfahren
  • 2.1.1 Allgemeine Grundsätze
  • 2.1.2 Schutz von Kronzeugeninformationen
    • 2.1.2.1 Europarechtliche Ausgangslage
    • 2.1.2.2 Umsetzung der Vorgaben des EuGH
    • 2.1.2.3 Stellungnahme
  • 2.2 Akteneinsicht im deutschen Kartellverwaltungsverfahren
  • 2.3 Akteneinsicht im EU-Kartellverfahren
  • 2.4 Akteneinsicht nach IFG
  • 2.5 Offenlegung aus der Behördenakte nach §§ 89c, 89d GWB n. F.
    • 2.5.1 Allgemeines
    • 2.5.2 Antrag an das Gericht auf Ersuchen an die Behörde
    • 2.5.3 Zugänglichmachung gegenüber dem Antragsteller
    • 2.5.4 Partielle Verdrängung von §§ 406e und 475 StPO
    • 2.5.5 Beweisbeschränkungen nach § 89d GWB
• 3 Zivilrechtliche Auskunftserlangung
  • 3.1 Vorbemerkung
  • 3.2 Der Anspruch aus § 810 BGB
  • 3.3 Anordnung der Urkundenvorlegung nach § 142 ZPO
  • 3.4 Der Herausgabe- und Auskunftsanspruch nach § 33g GWB
    • 3.4.1 Vorbemerkungen
    • 3.4.2 Anspruchsvoraussetzungen
      • 3.4.2.1 Anspruch des Schadensersatzanspruchsprätendenten (§ 33g Abs. 1 GWB)
      • 3.4.2.2 Herausgabeanspruch des Beklagten (§ 33g Abs. 2 GWB)
      • 3.4.2.3 Verhältnismäßigkeitsprüfung nach § 33g Abs. 3 GWB
      • 3.4.2.4 Schutz privilegierter Dokumente nach § 33g Abs. 4 GWB
      • 3.4.2.5 Schutz laufender behördlicher Verfahren nach § 33g Abs. 5 GWB
      • 3.4.2.6 Privilegierte Besitzer von Beweismitteln nach § 33g Abs. 6 GWB
      • 3.4.2.7 Aufwendungsersatzanspruch nach § 33g Abs. 7 GWB
      • 3.4.2.8 Schadensersatzanspruch nach § 33g Abs. 8 GWB
      • 3.4.2.9 Schutz herausgegebener Beweismittel nach § 33g Abs. 9 GWB in Bezug auf Straf- und OWiG-Verfahren
      • 3.4.2.10 Anspruch auf Erteilung von Auskünften nach § 33g Abs. 10 GWB
    • 3.4.3 Prozessuale Geltendmachung
      • 3.4.3.1 Vorüberlegungen
      • 3.4.3.2 Durchsetzung des Informationsanspruchs nach § 89b Abs. 1 u. 2 GWB
      • 3.4.3.3 Entscheidung durch „Zwischenurteil“ nach § 89b Abs. 3 GWB
      • 3.4.3.4 „Aussetzung“ des Verfahrens nach § 89b Abs. 4 GWB
      • 3.4.3.5 Einstweiliger Rechtsschutz nach § 89b Abs. 5 GWB
      • 3.4.3.6 Offenlegung von Beweismitteln nach § 89b Abs. 6 GWB
      • 3.4.3.7 Schutz von Geschäftsgeheimnissen nach § 89b Abs. 7 GWB
      • 3.4.3.8 Verfahren zum Schutz von Kronzeugenerklärungen und Vergleichsausführungen nach § 89b Abs. 8 GWB
  • 3.5 Der Anspruch aus § 242 BGB
    • 3.5.1 Anspruchsvoraussetzungen
    • 3.5.2 Anspruchsinhalt
      • 3.5.2.1 Allgemeine Kriterien
      • 3.5.2.2 Informationen aus dem behördlichen Kartellverfahren
    • 3.5.3 Auskunftsanspruch des Beklagten
• 4 Auskunftsmöglichkeiten der Gerichte gegenüber Behörden
  • 4.1 Art. 15 VO 1/2003
  • 4.2 § 474 StPO

XI. Der Ausgleich von Ansprüchen unter mehreren Kartellbeteiligten

• 1 Das Problem
• 2 Die Zulässigkeit eines Innenausgleichs im Kartellschadensersatzrecht
  • 2.1 Allgemeines
  • 2.2 Regressausschluss?
• 3 Die Bestimmung der Ausgleichsquote
  • 3.1 Problem
  • 3.2 Vertragliche Ausgleichsregelungen
  • 3.3 Die gesetzliche Ausgleichsregelung
    • 3.3.1 Vorüberlegung zu § 426 BGB
    • 3.3.2 Alleinige Innenhaftung entsprechend dem Schaden der direkten Kartellkunden
    • 3.3.3 Grad der Verantwortlichkeit
      • 3.3.3.1 Vorüberlegungen
      • 3.3.3.2 Der Grad der Verursachung
      • 3.3.3.3 Die Marktanteile
      • 3.3.3.4 Der kartellbedingte Mehrerlös
      • 3.3.3.5 Unternehmensgröße/Gesamtumsatz
      • 3.3.3.6 Die Bußgeldhöhe
      • 3.3.3.7 Freistellung des Kronzeugen?
      • 3.3.3.8 Ergebnis zu § 426 BGB (außerhalb von § 33d und § 33e GWB)
    • 3.3.4 Modifikationen des Gesamtschuldnerausgleichs durch die §§ 33d und 33e GWB
      • 3.3.4.1 Allgemeine Regeln
      • 3.3.4.2 Privilegierung kleiner und mittlerer Unternehmen (§ 33d Abs. 3 bis 5 GWB)
        • 3.3.4.2.1 Vorbemerkung
        • 3.3.4.2.2 Anwendungsbereich
        • 3.3.4.2.3 Rechtsfolgen
          • 3.3.4.2.3.1 Außenverhältnis
          • 3.3.4.2.3.2 Innenverhältnis
          • 3.3.4.2.3.3 Ausschluss der Privilegierung
      • 3.3.4.3 Privilegierung von Kronzeugen (§ 33e GWB)
        • 3.3.4.3.1 Anwendungsvoraussetzungen
        • 3.3.4.3.2 Rechtsfolgen
          • 3.3.4.3.2.1 Ansprüche, die bei direkten oder indirekten Kunden oder Lieferanten entstanden sind
          • 3.3.4.3.2.2 Problem: Ursächlichkeit der Lieferungen des Kronzeugen für Schäden bestimmter indirekter Kunden
          • 3.3.4.3.2.3 Ausfallhaftung
        • 3.3.4.3.3 Innenverhältnis
• 4 Ausgleichsquote und Vergleichsvereinbarungen
  • 4.1 Vorüberlegungen
  • 4.2 Bisherige Rechtslage
  • 4.3 Neuregelung in § 33f GWB
    • 4.3.1 Vorbemerkung
    • 4.3.2 Außenverhältnis nach § 33f Abs. 1 GWB
      • 4.3.2.1 Beschränkung der Außenhaftung durch Vergleichsvereinbarung
        • 4.3.2.1.1 Umfang der Befreiungswirkung gegenüber dem am Vergleich beteiligten Gesamtschuldner
        • 4.3.2.1.2 Umfang der Beschränkung der Außenhaftung gegenüber den übrigen Gesamtschuldnern
      • 4.3.2.2 Innenverhältnis nach § 33f Abs. 2 GWB
• 5 Gesamtschuld im Konzernverbund
  • 5.1 Das Problem
  • 5.2 Voraussetzungen für eine gesamtschuldnerische Haftung im Konzern
  • 5.3 Haftungsverteilung im Innenverhältnis
• 6 Verjährung

XII. Vertragliche Schadensersatzansprüche

• 1 Rechtsgrundlagen
• 2 Schadensnachweis
• 3 Vertragliche Schadenspauschalierungen
  • 3.1 Gründe für Pauschalierungen
  • 3.2 Reichweite einer Schadenspauschalierung
  • 3.3 Zivilrechtliche Grenzen
    • 3.3.1 AGB-Recht
      • 3.3.1.1 Allgemeines
      • 3.3.1.2 § 309 Nr. 5 lit. a BGB
      • 3.3.1.3 § 309 Nr. 5 lit. b BGB
    • 3.3.2 Allgemeines Vertragsrecht
    • 3.3.3 Schadenspauschalierungen und Missbrauch von Nachfragemacht
  • 3.4 Auswirkungen auf die Darlegungs- und Beweislast
• 4 Vertragliche Schadensersatzansprüche von nachgelagerten Abnehmern
  • 4.1 Ausgangslage
  • 4.2 Vertrag mit Schutzwirkung zugunsten Dritter
  • 4.3 Drittschadensliquidation
    • 4.3.1 Grundsätze der Drittschadensliquidation
    • 4.3.2 Die Rechtsfolgen der Drittschadensliquidation

XIII. Exkurs zu bereicherungsrechtlichen Anspruchsgrundlagen

• 1 Anwendbarkeit des § 123 BGB neben § 33a GWB
• 2 Arglistige Täuschung nach § 123 BGB
  • 2.1 Täuschung
  • 2.2 Arglist
  • 2.3 Anfechtungsfrist
• 3 Bereicherungsrechtliche Rückabwicklung
  • 3.1 Anspruch des Kartellkunden
  • 3.2 Gegenanspruch des Kartellanten und Frage der Vorteilsausgleichung
• 4 Analoge Anwendung des § 33b GWB (§ 33 Abs. 4 GWB a. F.) im Bereicherungsrecht?

XIV.  Appendizes

• 1 Appendix 1: Exkurs – Theoretische Grundlagen der Kartellstabilität
• 2 Appendix 2: Ergänzungen zur Regressionsanalyse
  • 2.1 Differenz-der-Differenzen-Methode im Rahmen der multivariaten Regressionsanalyse
  • 2.2 Zweistufige Methode der kleinsten Quadrate und Instrumentvariablen
  • 2.3 Ergänzungen zu den Zeitreihenmethoden
• 3 Appendix 3: Einfache Pass-on-Formeln in kompetitiven Märkten und bei Marktmacht
  • 3.1 Vollkommene Konkurrenz
  • 3.2 Marktmacht

Stichwortverzeichnis

Literaturverzeichnis